新增营销场所未报备 大连华讯投资西安分公司被责令改正
2017-07-25 17:03:09 来源：千龙网 小 中
近日，陕西证监局发布公告，对大连华讯投资股份有限公司西安分公司采取责令改正监管措施。
2017年4月，陕西证监局对大连华讯投资股份有限公司西安分公司进行全面现场检查，发现该公司存在新增营销场所未报备的问题。
公告称，该公司报备及营业执照地址为西安市南二环老三届世纪星大厦，检查发现该公司实际新增摩尔中心A座25层作为营销场所，未依法履行报备程序。违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第三条有关规定。
根据《暂行规定》第三十三条规定，陕西证监局要求该公司立即停止上述违规行为，予以改正。同时，该公司应及时采取有效措施加以整改，进一步加强内部控制，切实做到合规经营，并于8月8日之前提交书面整改报告。
推荐阅读
今日热点
鲁裕铭：“冻产协议”再度降温，9.23现货原油行情解析布局
基本面 周四（9月22日），受美国政府数据显示上周...
更多>
媒体调查：八成市民不愿借钱给工资婊
消费日报 马敏 近日，女子借23名男同事工资理财...
更多>
互联网+高铁，畅达传媒再获融资赴上市
中国高铁站车媒体公司畅达传媒集团今日宣布，继1...
更多>
政策组合拳利好楼市 有融网房产抵押项目迎热潮
就目前的中国市场而言，担保模式成为了P2P平台一...
更多>
银巴克：托管背后，什么是保障资金安全的核心？
高速增长的P2P行业为投资者带来了更加方便和高效...
更多>
大势！招商快车极速狂飙！
2015年5月6日，广州招商快车在华新园开展了一场华...
更多>
近四分之一平台已出问题 永利宝：监管洗牌即将来临
据最新数据统计，截止4月30日，我国P2P平台运营正...
更多>