上交所通报！现场督导存在六大问题 有券商工作底稿竟出现两个版本-世界即时看
2023-05-25 08:15:01 来源：券商中国 小 中
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现场督导什么问题最多？近日，记者从券商投行人士处获悉上交所向保荐机构内部下发新一期的上市审核动态，其中总结去年与今年的现场督导情况。上交所分析在现场督导时发现保荐机构存在的六大共性问题，比如有保荐机构底稿验收工作执行不到位；未充分关注申报项目的重大风险；未严格执行向交易所报送的整改报告中列明的整改措施等。上述《动态》称，部分保荐人底稿验收工作执行不到位、未关注到底稿中的异常情况，如某项目在向本所报送申报工作底稿时，部分底稿在公司底稿管理系统中仍处于未审批通过状态，某项目的重要工作底稿在纸质底稿中存在两个版本，且纸质底稿与电子底稿不一致等。与此同时，深交所近期也在新一期的上市审核动态中对现场督导问题进行分析，指出有中介机构未对发行人存货、销售、内部控制等方面存在的异常情形保持关注，发表的核查意见不准确。近年来，为压实中介机构责任，交易所除通过审核问询、监管处罚措施等常规方式督促外，还加大现场督导的把关力度，与日常审核工作形成“组合拳”，进一步提升审核质效。
消息来源：券商中国
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